運(yùn)營商財(cái)經(jīng)網(wǎng)付楨/文

近日，上交所發(fā)布了對(duì)東莞證券予以書面警示的決定通告。東莞證券因存在的多項(xiàng)問題，違反了相關(guān)管理規(guī)定，上海證券交易所根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)其予以書面警示。具體情況如何？運(yùn)營商財(cái)經(jīng)網(wǎng)將做以下梳理。

在本次處罰通告中，上交所明確指出了東莞證券存在的反復(fù)性問題。首先，2024年7月，上交所在對(duì)東莞證券開展的現(xiàn)場檢查中，發(fā)現(xiàn)其存在未對(duì)客戶交易行為進(jìn)行有效管理等違法行為，對(duì)其采取了自律監(jiān)管措施并要求整改。

運(yùn)營商財(cái)經(jīng)網(wǎng)經(jīng)梳理發(fā)現(xiàn)，東莞證券在當(dāng)年12月和次年1月，因重點(diǎn)監(jiān)控賬戶發(fā)生異常交易等違規(guī)行為，被上交所采取不同處罰措施。此外，去年6月，上交所對(duì)東莞證券出具口頭警示通知，同時(shí)對(duì)其部分高管也進(jìn)行了警示談話。

但是，金沙電玩城在處罰通告中，上交所明確指出，東莞證券存在未對(duì)多名客戶頻繁發(fā)生異常交易行為進(jìn)行有效管理的問題，多次被上交所采取自律管理措施。去年11月，東莞證券再次出現(xiàn)客戶頻繁發(fā)生異常交易行為的情形。

上交所對(duì)此表示，東莞證券的違規(guī)情節(jié)較為嚴(yán)重，決定對(duì)其進(jìn)行書面警示。

一般來說，證券交易所對(duì)券商機(jī)構(gòu)常見的處罰措施就是口頭警示、書面警示和監(jiān)管談話。東莞證券在較短時(shí)間內(nèi)連收上交所的監(jiān)管處罰，較為少見。

東莞證券董事長潘海標(biāo)是去年12月才上任的，總裁楊陽也是2025年2月上任的，上述違規(guī)事件與他們無關(guān)。

運(yùn)營商財(cái)經(jīng)網(wǎng)金融部主任劉慶表示，東莞證券目前正處于上市關(guān)鍵階段。其上市之路已近十一年，但是IPO仍處于“已受理”階段。在內(nèi)部合規(guī)和外部上市要求的多重壓力下，不知公司目前一把手、剛回歸東莞證券不久的潘海標(biāo)，下一步又會(huì)如何改進(jìn)。

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